Ein Finanzunternehmen plant die Auflegung eines Fonds oder die Beteiligung an einem Fonds. Um die für die Investoren strukturell optimale Gestaltung bzw. Investition zu ermitteln, bittet das Finanzunternehmen zunächst um die Prüfung der steuerlichen, aufsichtsrechtlichen und gesellschaftsrechtlichen Situation aus nationaler und internationaler Sicht und anschließend um die Umsetzung bzw. Verhandlung der (national oder international) sinnvollsten Struktur.

Dies beinhaltet neben der gesellschaftsrechtlichen Aufsetzung der Struktur insbesondere die für den Vertrieb erforderlichen Schritte, wie die Erstellung von Verkaufsprospekten bzw. der Erwerb einer Vertriebszulassung bei der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht.